Рами Зайцман - Аналитика

ФНС начнет искать потенциальных коррупционеров на бирже?

Минфин и ЦБ будут разрабатывать поправки в законодательство, которые откроют проверяющим органам доступ к сведениям о ценных бумагах в портфелях некоторых клиентов. Под «Некоторыми клиентами» подразумевают лица, которых подозревают в коррупции.  

Таким образом, профессиональные участники рынка ценных бумаг, а именно: брокеры, дилеры и управляющие компании, будут должны отвечать на запросы из ФНС, в которых их будут спрашивать о конкретных клиентах. Пункт об открытии доступа проверяющих органов к информации о ценных бумагах в портфелях конкретных лиц содержится в новом национальном плане противодействия коррупции на 2021–2024 годы, утвержденном указом президента. В соответствии с этим указом Владимир Путин поручил Минфину и ЦБ до 10 октября 2022 года подготовить поправки в законодательство, которые закрепят новую обязанность брокеров и УК.

Прямо сейчас, когда ты открываешь брокерский счет, то по закону «О рынке ценных бумаг» 306-ФЗ, брокерская или управляющая компания, обязана обеспечить конфиденциальность информации о клиенте, которому она открывает счет. Сведения об инвестициях гражданина могут быть предоставлены судам, Банку России, органам предварительного следствия с согласия их руководителей, а также МВД, если ведется расследование преступления в сфере экономики. По идеи в законе о «противодействии коррупции», довольно длинный список лиц, которые обязаны раскрывать данные о доходах и имуществе. Это – госслужащие, члены совета директоров ЦБ, депутаты Госдумы, члены совета Федерации, топ-менеджеры госкомпаний и другие высокопоставленные лица.

К сожалению, я не нашел в российском законодательстве такого термина, как потенциальный коррупционер. Есть термин Коррупция, есть объяснения по поводу того, кто даёт взятку? И кто берет взятку? Поэтому не понятно, как налоговому инспектору определить: «Потенциальный это коррупционер или нет?». Именно эти бреши развязывают руки налоговому инспектору. Или любому проверяющему, для того чтобы шерстить все инвестиционные счета без разбора. Тем более со стороны брокера будет недопонимание, какую информацию нужно предоставлять? В чем задумка данной инициативы? Проверить на предмет коррупции любого человека. Ведь если у человека не с того не с сего появилось, какое-то количество акций конкретных компаний, то возникнет вопрос: «Откуда они у него появились?» Может быть, тебе их кто-то подарил? Нет ли тут коррупционной составляющей? И это как бы правильная задумка. Но российские реалии могут извратить любую правильную и логичную инициативу до неузнаваемости. Как бы это не переросло в те ситуации, когда сотрудник налоговый службы будет говорить, что не нашел на вашем брокерском счете ничего незаконного. Но почему у вас много ценных бумаг на общую сумму, которую вы официально не заработали. Поэтому «давайте вы еще и по деньгам отчитаетесь».

В целом такой механизм работы может быть реализован правильно, будем, наедятся, что это все мои опасения которые возникают на основе предыдущих исторических процессов в нашей стране. А на практике все действительно будет хорошо и государство исполнит цели, которые ставит перед собой.  

Желаю богатства,
Рами